القانون الاتحادي № 39-FZ "على سوق الأوراق المالية": مفتاح

القانون الاتحادي 39-FZ ينظم العلاقات الناشئة فيما يتعلق بإصدار وتداول الأدوات المالية، بغض النظر عن نوع من المصدر، وقواعد إنشاء وتشغيل المشاركين المهنية من منصات التداول. ونحن نعتبر بجانب بعض أحكام القانون المعياري.

نظرة عامة

وهناك أنواع مختلفة من النشاط في سوق الأوراق المالية. ويتم ذلك، عادة المشاركين المهنية. حاليا المنظمات شائعة جدا التي تقدم خدمات مختلفة للمستثمرين. المهمة الرئيسية لأسواق المشاركين تعمل للحفاظ على وزيادة رأس المال. ويضع القواعد الأساسية يعتبر التنظيم، فضلا عن البنك المركزي الروسي. ويعمل كمنظم والسلطة الإشرافية الرئيسية.

النشاط التاجر

ويرتبط ذلك إلى لجنة الصفقات لشراء أو بيع الأدوات المالية. هذه العمليات، وفقا لل39-FZ "على سوق الأوراق المالية"، التي أجريت على نفقته الخاصة وبالأصالة عن نفسه بعد إعلان عام من قيمة الالتزام شراء / التنفيذ. يمكن للمشاركين المهنية تعمل مواضيع محددة بدقة. ويتم بيع / شراء السندات والأدوات المالية الأخرى من قبل الكيانات القانونية التي هي الكيانات التجارية، وكذلك المؤسسات العامة، إذا اشترطت الجهة المختصة اللوائح التي تنظم عملها.

تهيئة الظروف

ويشمل النشاط تاجر التعريف:

1. الحد الأقصى / الحد الأدنى لعدد من الأدوات المالية لبيع / شراء.
2. الفترة التي يتم تحديد السعر.

في غياب إعلان المدرجة الأحكام والشروط الأساسية الأخرى، أحد المشاركين المهنية لديها لابرام اتفاق لاقتراح العميل. عندما تهرب، وفقا ل39-FZ "على سوق الأوراق المالية"، إلى أنه يمكن رفع دعوى لإنفاذ الشروط المنصوص أو للتعويض عن الخسائر التي تكبدها من قبل المستثمر.

إدارة

وتتضمن إدارة الأوراق المالية المعاملات في الأدوات المالية، والنقدية المستخدمة في المعاملات والعقود. لتنفيذ ذلك، كقاعدة عامة تتطلب الترخيص. والاستثناء الوحيد هو عندما يتم توصيل تحكم فقط مع ممارسة الحقوق على الأدوات المالية. ترتيب المعاملات التي تخضع لرقابة القانون المعياري قيد النظر والاتفاق. في تسيير أنشطة مشارك المهنية يجب أن تشير إلى أنه بمثابة السيطرة.

الحقوق والمسؤوليات

إذا، أدى تضارب المصالح أحد المشاركين المهنية واحد / العديد من العملاء، والتي من الأحزاب لم تكن معروفة مسبقا لالصفقات التي تسببت في أضرار لهذا الأخير، ويلتزم تحكم بدفع تعويضات على نفقته الخاصة. يعتبر العمل المعياري تأسيس الكيانات القانونية. على وجه الخصوص، أحد المشاركين المهنية وفقا ل39-FZ "على سوق الأوراق المالية"، قد شراء الأدوات المالية التي تهدف للمستثمرين المؤهلين، فضلا عن الدخول في العقد ذات الصلة. إذا خالفت الأنظمة المعمول تأتي بعض الآثار السلبية لهذا الموضوع. من بينها:

1. التزام لتنفيذ الأدوات المالية وإنهاء العقد، بوصفها مشتقاتها. شرط المقابلة يمكن أن يقدم بنك المركزي الروسي أو مباشرة إلى العملاء.
2. التعويض عن الأضرار التي تسبب نتيجة لتنفيذ الصكوك المالية، وإنهاء عقود.
3. دفع الفائدة على كمية من المعاملات / وقعت الاتفاقات. تم تأسيس حجمها بمقدار الفن. 395 من القانون المدني. عندما يكون الفرق الإيجابي بين العائدات من بيع الأوراق المالية / إنهاء العقود والمبلغ الذي تم إنفاقه في اتصال مع شراء / بيع الأدوات المالية، ويتم دفع الفائدة في كمية كشف عليه.

لا يمكن أن تتحقق في بيان الدعوى بناء على طلب من الآثار ذات الصلة مشارك المهنية من المعاملات في انتهاك لمتطلبات 39-FZ "على سوق الأوراق المالية" خلال سنة واحدة من تاريخ استلام التقرير من قبل العميل.

الميزات الإضافية

قد مستقل يتم إرسالها مدير إلى المحكمة ضد أية دعاوى الناشئة عن تنفيذ أنشطتها، بما في ذلك الاتجاه الصحيح الذي ينص على المساهمين وأصحاب أمنية أخرى. في هذه الحالة، وقال انه سوف تتكبد تكاليف ذات الصلة، بما في ذلك رسم الطابع و. يتم تعويض أنها من الممتلكات، والعامل بوصفه كائن من إدارة الثقة. لديه حزب المهنية أيضا الحق في تفويض موضوع آخر لجعل المعاملات. التي تنفذ فيها نيابة عن مدير أو وصيا. وعقدت الصفقات على حساب الممتلكات التي هي موضوع العقد. إدارة الحق في التعويض. حالة مدفوعاتها أنشأت في العقد. وبالإضافة إلى ذلك، يحق له الحصول على تعويض التكاليف التي ينفذونها تحت إدارة الثقة، على حساب الممتلكات الخاصة. هذا الحق لا يمكن أن يكون مشروطا من قبل استلام الدخل من المعاملات.

الواجبات

ويحدد المحافظ الاحتفاظ بسجلات للأوراق المالية، بوصفها كائنات من نشاطه، وكذلك لكل عقد. حسب تقديرها، المشارك المهنية بتنفيذ كافة الحقوق المنصوص عليها في الصكوك المالية. ويمكن وضع حدود العقد على إدارة الأصول. على سبيل المثال، وإعمال الحق في التصويت. إذا لم يكن يقتصر على مراقبة تعمل على ملكية الأوراق المالية. في غياب القدرة على ممارسة التصويت في الاجتماع العام لحاملي هذه الأدوات المالية والوحدات الاستثمارية من المشاركين المهنية يجب تقديم معلومات عن مؤسس عقد لوضع قائمة من الكيانات التي لديها هذه القدرة. علق العمل المعياري أنشئت وغيرها من الرسوم. على وجه الخصوص، بناء على طلب من مدير مؤسس يعطي مؤشرا وديع تنفيذ التصويت الأول.

نقل عامل

ينجذب عليه من قبل المسجل، الذي يحافظ على سجل حاملي هذه الأدوات المالية لتنفيذ المهام. كيان يقوم العمليات المقابلة على أساس العقد وكيل. في سياق أعمال نقل عامل يجب أن تشير إلى أنهم يعملون لصالح ونيابة عن المسجل، تقديم الوثائق اللازمة للأطراف المعنية.

حقوق

توصف أنها في العقد والتوكيل. إشراك أصحاب المصلحة لديها الحق في:

1. أخذ الوثائق اللازمة للقيام بعمليات في السجل.
2. تزويد الأشخاص المسجلين والبيانات الأخرى لتر / ثانية والإخطارات والمعلومات الأخرى المقدمة من قبل المسجل.

الواجبات

الجهات المعنية القيام بما يلي:

1. اتخاذ التدابير المناسبة لتحديد الأفراد الذين يقدمون الوثائق اللازمة للقيام بعمليات في السجل.
2. توفير الوصول إلى المواد المسجل السجلات بناء على طلبه.
3. احترام سرية المعلومات التي تم الحصول عليها في تنفيذ هذه المعاملات.
4. تنفيذ وثائق تفويض ممثلي الأشخاص المسجلين.
5. التصديق على توقيعات من الأشخاص الطبيعيين وفقا للقواعد التي وضعها البنك المركزي.
6. تتوافق مع المتطلبات الأخرى التي يحددها البنك المركزي.

حساب فترة العمليات في السجل أو فشل في تنفيذها يبدأ من تاريخ الأطراف المعنية إلى وثائق والسلطة المختصة. نقل عامل ومسجل في التفاعل يجب تبادل المعلومات والمواد في شكل إلكتروني.

قواعد لتوفير المعلومات

وفيما يتعلق بموضوع الطلب، ملزمة على الأدوات المالية (المصدر)، صاحب الاسمية للأوراق المالية أو الشخص المسؤول عن تخزين مركزي، يجب أن تقدم قائمة من أصحابها. تتشكل في الموعد المحدد في الطلب. المصدر يجوز للدولة هذا الشرط، إذا كان تقديم هذه القائمة من الضروري لتنفيذ الالتزامات المنصوص عليها في التشريعات الاتحادية. يتم إرسال هذه القائمة خلال خمسة عشر يوما من تاريخ استلام الطلب. إذا كان التاريخ المحدد في الطلب في وقت لاحق من التقويم باستلامها، وتحسب هذه الفترة من التاريخ المحدد في الإشعار.

قائمة المحتويات

يجب تحديد أصحاب القائمة:

1. عرض نوع (فئة) من الأدوات المالية والمعلومات لتمكين التعرف عليهم.
2. معلومات المصدر.
3. معلومات عن مالكي الأوراق المالية، بما في ذلك الشركات الأجنبية، وهي ليست كيانا قانونيا بموجب قوانين البلد الذي تشكلت فيه، وكذلك الكيانات الأخرى التي تنفذ الحقوق على الأدوات المالية والأشخاص الذين أنها مصنوعة. قد لا يتم تضمين معلومات عن الماضي في القائمة. يسمح هذا في ظل ظروف معينة. على وجه الخصوص، فإن الشخص الذي يمارس الحقوق على الأدوات المالية هي شركة إدارة الاستثمار في صناديق الاستثمار المشترك أو منظمة أجنبية تشارك في برامج الاستثمار الجماعي / الجماعية على حد سواء دون ومع تشكيل كيان قانوني، وإذا كان عدد المشاركين أكثر من 50 شخصا.
4. معلومات عن الأشخاص الذين النحو المحدد في FZ الآخرين إذا كانت هذه الكيانات لا تنفذ الخيارات القانونية المتاحة الحقوق إلى الصكوك المالية المدرجة في وزارة الخزانة لتر / ثانية من المصدر والودائع وحسابات أخرى.
5. معلومات تمكن من تحديد المشار إليها في الفقرتين السابقتين الأشخاص. وتشمل القائمة عدد الأسهم التي يملكونها.
6. الرمز الدولي تحديد موضوع إجراء تسجيل حقوق للصكوك المالية للمنظمات والأفراد المذكورة في ثانية 3-4، بما في ذلك حامل مرشح الأجانب والشركات الأجنبية التي لها الحق في جعل المرحلة الانتقالية والمحاسبة القواعد.
7. بيانات عن الأشخاص غير القادرين على توفير المعلومات لتشكيل القائمة، فضلا عن عدد من الأوراق التي لم يتم الحصول على المعلومات.
8. معلومات عن عدد من الأدوات المالية، والتي تم تضمينها في حسابات مواضيع مجهولة الهوية.

استنتاج

يجوز للمسجل أن يطلب من الكيانات المسجلة، وديع - المودعين إذا يتصرفون باعتبارهم مرشحين (بما في ذلك الأجانب)، وتوفير المعلومات لبناء قوائم لتاريخ محدد في إعداد الطلب المذكور أعلاه. الشخص الذي فتح الحساب، يجب أن توفر المعلومات اللازمة لعملية الجرد. موضوع إعمال الحق في الأدوات المالية نيابة عن المشاركين الآخرين، بناء على طلب المسجل أو حفظ الوديعة السجلات، يجب ان ترسل البيانات المطلوبة لتوليد قائمة من أصحابها.