ما هو التوسط

كما نعلم جميع الأنشطة في سوق الأوراق المالية، التي نفذت من قبل المهنية، ويتضمن العديد من الأنشطة. وتشمل هذه الوساطة وتاجر النشاط؛ الأنشطة، على افتراض السيطرة على الأوراق المالية. المقاصة. خدمات الوديعة. الحفاظ على سجل حاملي الأوراق المالية. تنظيم التجارة في الأوراق المالية في السوق، وبعض الأنشطة الأخرى. أسهب في الحديث عن هذا المفهوم كما السمسرة.

نشاط الوساطة - نشاط لارتكاب المعاملات المدنية. المعاملات هي الأوراق المالية ونشاط السمسرة يتصرف شخص كما وكيل لجنة أو محام، ويعمل على أساس عقد لجنة أو وكالة. وإلى جانب السمسرة، أو بالأحرى تنفيذه يتطلب التوكيل لتنفيذ مثل هذه المعاملات، إلا إذا كان العقد أي إشارة من صلاحيات وكيل لجنة أو المحامي.

وسيط - هو أحد المشاركين في سوق الأوراق المالية، التي تعمل في مجال السمسرة.

حتى الآن، فإن نشاط السمسرة - في معظم الحالات من اختصاص المنظمات التجارية، التي أنشئت في شكل من ذات مسؤولية محدودة أو شركة مساهمة. في بلدنا، وفقا ل نوع النشاط العاملة في تلك المؤسسات العامة. ولا سيما خدمات الوساطة المالية من سبيربنك من روسيا، وأداء معاملات الأوراق المالية نيابة عن ولحساب العملاء.

لممارسة مشروعة لنشاط وسيط يتطلب ترخيص، مؤكدا حق المشاركين في السوق الأوراق المالية للدخول في المعاملات المهنية.

السمات المميزة التي تميز السمسرة بالمقارنة مع أنواع أخرى من الأنشطة المهنية في سوق الأوراق المالية وتشمل حقيقة أن وسطاء يمكن أن تجعل المعاملات peredovereniya، ولكن فقط إذا كان هذا هو منصوص عليه في العقد. Peredoverenie أيضا ممكن في الحالات التي يكون فيها وسيط تجبر هذه القوة من الظروف، وإذا كان من المستحيل على خلاف ذلك لحماية مصالح العملاء. وفي الحالة الأخيرة يطلب من العملاء ليتم إخطار من نية لجعل peredovereniya وسيط الصفقة.

واجبات وسيط يدخل التنفيذ الأمين لطلبات العملاء في ترتيب ورودها. وتشمل المسؤوليات الرئيسية من وسيط أيضا:

1. الالتزام بإبلاغ معرفة العميل كافة المعلومات الضرورية المتعلقة بتنفيذ الأوامر الأخيرة، والوفاء بالالتزامات المنصوص عليها في عقد شراء وبيع الأوراق المالية. على سبيل المثال، وسيط لديه الحق في أن توصي الصفقة إلى العميل إذا كان هذا الأخير لم يحصل على معلومات كاملة عن المخاطر التي ترتبط معها؛

2. المحافظة والأوراق المالية عميل المحاسبة و. ويتم ذلك في غضون الوقت المحدد في العقد. أيضا على واجب الوسيط للذهاب إلى تقديم تقارير إلى العميل عن التقدم المحرز في شروط العقد، فضلا عن استخراج تبين حركة الأوراق المالية والنقدية في حساب على حسابات العملاء.

3. اتخاذ تدابير لضمان سرية بيانات العملاء، لا سيما اسمه وتفاصيل الدفع وغيرها من المعلومات التي تم الحصول عليها نتيجة لتنفيذ الالتزامات المنصوص عليها في العقد المبرم مع العميل.

قد تكون مصحوبة العمل في سوق الأسهم من خلال الحالات التي يبدأ تضارب في المصالح بين الوسيط والعميل. في مثل هذه الحالات، يلزم وسيط لإعلام العميل من الفائدة قد نشأ. إذا تم تجاهل هذا واجب من وسيط والعميل سوف تتكبد خسائر نتيجة لذلك، فإن الأخير سوف يكون كل ما يدعو للمطالبة تعويضات من وسيط. ويتم تعويض بطريقة التي ينص عليها القانون المدني.